技术标准在专利战略中的作用

在国人的印象中,标准只是国家为了统一工业产品的技术型号、节约社会成本而做出的规定,例如齿轮的型号,似乎与专利没有关系。传统的技术标准专利是分离的,没有多少联系。技术标准被认为是公共领域的技术,技术标准建立的技术含量也不大,主要起着确立一个大家遵守的规格即可实现标准的作用,保障产品的通用性和互换性,为大规模生产提供技术保障。在这个意义上,技术标准是衡量产品是否合格的一个重要尺度。从时间上看,是先有产品后有标准。

随着技术的发展,在技术创新过程中,技术标准化问题越来越成为一个重要方面。在新经济时代,技术更新换代的速度明显加快,在制定标准时,基本上不会以20年以前的技术做基础,因此,标准化组织在采集标准的时候必然会涉及到个别企业的核心技术和专利。当前技术标准已经包含了一系列的技术解决方案和模式,甚至决定了一个行业的技术路线和技术发展方向。技术标准的作用以及技术标准与专利之间的关系发生了变化,技术标准已突破原来的解决产品的互换和通用问题发展为企业实行贸易技术性壁垒的手段。在国外,标准可以分成两大类:一类是法定化的标准,通过标准化组织采集制定,比如ISO标准、欧盟的数字电视联盟;另一类是企业标准和事实标准,是私有权利,比如思科的私有协议,DVD的6C联盟制定的标准。

以收费与否为分水岭,标准又分成两种类型。一种是不收费的,知识产权都是完全开放的,所有企业都可以自由使用。如果一个企业想让自己的技术进入这样的标准,那就必须公开声明放弃专利收费的权利。还有一种就是收费标准,收费分成部分收费和全部收费。部分收费就是仅对标准标志和标准文本的著作权收费,所涉专利不收费。再有就是全部收费,全部收费是现在比较多的。收费在公开的标准里面一般都采取公平、公正、无歧视的发放许可证方式。

1.技术标准在国家专利战略中的利用

技术标准是技术性贸易壁垒的重要内容和重要组成部分。不同国家在进行商品和进出口业务时,通过立法建立技术标准、认证制度、检验制度等,针对外国商品制定技术、商品包装、卫生检疫等标准,旨在通过提高产品的技术达到增强产品的进口难度,从而实现限制进口的目的。

由于当代新技术通常以专利技术为基础,各国技术壁垒的竞争在本质上是专利技术竞争在国际贸易中的体现。这就使得各国特别是发达国家力图将技术标准引入国家专利战略,使其在国家专利战略中发挥独特的作用,具体手段就是以专利技术为基础,通过认证体系和技术法规的形式建立自己的技术标准。

另外,技术标准在引导与国家专利战略相关的国家高新技术产业发展方面具重要的作用。在国家产业政策中引入标准,可以促进产业结构的调整,引导资金合理流向,促进传统产业的改造。

2.技术标准在企业专利战略中的利用

企业技术标准与专利捆绑,是当代企业将技术标准应用于专利战略的典型方式。如果某企业的自主专利权变成了技术标准,该企业就掌握了标准的制定权,也就掌握了相关市场的主动权。

企业专利技术标准战略有两种产生的途径:一是将企业的技术标准转化为法定的正式标准,通过正式的途径推广使用;二是通过不断的市场开拓,扩大自己的产品和相关技术的市场容量,直至占领主要市场,从而使自己的技术标准成为事实标准。

标准与专利的捆绑意味着技术规范受到了专利的保护,从而可以形成自我保护优势和市场开拓优势。当标准与专利捆绑后,采用标准必然涉及到对该专利的使用,拥有核心专利技术的企业可以专利技术的专有性阻止他人使用技术标准,当用户不得不使用该标准时,标准的制定者和拥有者就可以针对专利技术的使用收取使用费,而且,在这种情况下,专利权的所有者还可以凭借对专利技术的垄断获得市场竞争优势,如控制专利许可证的发放。如果将专利渗透到国际标准中,专利的经济价值会更大。例如,美国的Intel和微软公司联合,垄断了芯片和软件操作平台,DVD领域的3C和6C专利联盟都是通过企业标准和事实标准进行专利战的。

现在西方企业的知识产权意识相当强,只要有创新就马上申请专利,这样,标准化组织在采集标准的时候,不可避免地要碰到这些企业的专利,特别是在移动通信、录像机、摄影、DVD、互联网、银行信用卡等方面。标准一旦确定,所有企业就必须遵守,并且一旦使用这种标准,就必须给专利技术所有者交纳专利费。

在国际市场上,我国遭遇的技术性贸易壁垒小到打火机,大到DVD、数字电视、无线局域网,无一不与专利技术标准化有关。

例如,美国为限制我国机电产品出口,在技术标准中增加对包装木材含虫卵的限制,欧盟对我国出口的茶叶,由原来的6项检测指标增加到62项。

温州打火机因其劳动力成本低、专业化和协作化程度高而使其出口定价相当低,在欧美市场很有竞争力。1994年,美国为阻止我国温州打火机在其市场的销售,出台了一项法案,规定2美元一台的打火机因为使用普遍、容易被小孩玩耍而必须加上保险锁。由于在打火机上加保险锁已由美国人获得了专利,温州打火机在美国的继续销售必须购买该专利,这就使得产品的成本增大而失去竞争优势。结果使得温州在美国经营8年的打火机市场丧失殆尽。

2002年欧盟成员国通过的CR法案,和上述美国的做法一样。该法案规定进口价在两欧元以下的打火机须有儿童开启装置(安全锁)。温州打火机出口到欧洲今后必须符合这一技术标准,但由于安全锁的技术和专利已被国外获得,该技术标准由欧洲专利把持,温州打火机出口时须购买该专利,而温州打火机的外贸出口价只有l欧元左右,因此,这一规定使占世界市场70%的温州打火机面临退出欧洲市场的危险。

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